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2018年7月1日中午11點到12點，北京市盈科（濟(jì)南）律師事務(wù)所公司法和企業(yè)法律風(fēng)險防范管理事務(wù)部團(tuán)隊主任宋增寶、副主任張磊以及劉傳國、徐德收、張宏宏律師走進(jìn)山東人民廣播電臺《周末說法》直播間，就他們著力的企業(yè)法律風(fēng)險防控，與公眾交流了他們的辦案體會。

●為什么盈科要成立企業(yè)法律風(fēng)險防范管理事務(wù)部這么一個部門？

宋增寶：盈科在全球是47家律師事務(wù)所，律師們在執(zhí)業(yè)過程當(dāng)中，經(jīng)常碰到企業(yè)和公司，在經(jīng)營過程當(dāng)中，因為風(fēng)險防范意識不強、風(fēng)險防范力度不夠，導(dǎo)致一些糾紛和訴訟，對公司有時候是滅頂之災(zāi)。

相比發(fā)達(dá)國家，日本、韓國、港澳臺，我們企業(yè)的經(jīng)營者“人合”或者家族特點很濃厚，企業(yè)在經(jīng)營中，把很多的精力放在了人情世故和公司的經(jīng)營行為上面去了，但是對于公司在設(shè)立、生產(chǎn)、經(jīng)營和消亡過程中，所存在的法律風(fēng)險卻沒有足夠重視。

我們立足于“風(fēng)險防范在前、搶險救災(zāi)”在后，針對企業(yè)法律熱點，成規(guī)?；谢?，組成一定的人力物力，把防范事務(wù)做到比較專業(yè)的程度。實踐證明我們這個部門成立一年來，發(fā)揮了很好的作用，不僅能夠幫助企業(yè)“搶險救災(zāi)”，而且引領(lǐng)企業(yè)“風(fēng)險防范”。

宋增寶， 北京市盈科（濟(jì)南）律師事務(wù)所股權(quán)高級合伙人， 部門管理委員會主任 ，公司法與企業(yè)風(fēng)險管理法律事務(wù)部主任。

他原來在國有企業(yè)工作

而立之年轉(zhuǎn)軌做律師

一直專長于刑事和經(jīng)濟(jì)法律實務(wù)

15年的律師生涯中

他面臨最多的場景是——

企業(yè)把疑難復(fù)雜的法律問題一股腦提交給他

他分析解答完畢

制定訴訟和調(diào)解方案時

很多企業(yè)痛心疾首——

我們當(dāng)初咨詢你就好了……

幾年前他根據(jù)自己多年訴訟經(jīng)驗

著手構(gòu)建不同行業(yè)、不同規(guī)模和特點的企業(yè)風(fēng)險防控體系

在一些法律意識較強的國企央企推廣實施

防患于未然

企業(yè)收益匪淺

他說——如果打官司是治標(biāo)

風(fēng)險防控才是治本之策……

●有人說，做風(fēng)險防控的律師，是在沒有硝煙的戰(zhàn)場上“不戰(zhàn)而屈人之兵”，您的體會是什么？

宋增寶：做法律風(fēng)險防控的律師，他們往往以前是有過大量訴訟經(jīng)驗的，他之所以能夠給你出這個法律建議，給你一些修改意見，是因為他以前他見過，在法庭上出過哪些事，哪些地方容易出事，律師的風(fēng)險防范，大部分都是真刀真槍，都是見招拆招得出來的經(jīng)驗積累，不是捕風(fēng)捉影，不是憑空猜測的。

● 法律風(fēng)險防控工作的阻礙在哪里？

宋增寶：我們當(dāng)然不希望任何一個企業(yè)，出現(xiàn)任何的糾紛。但是糾紛和隱患是一個客觀存在，就看你的意識是在前還是在后，我們到底是治標(biāo)還是治本，我強烈建議治本為先，治標(biāo)為輔，這個治本就要問題未出現(xiàn)之前就要提前預(yù)防。

我也和很多的企業(yè)經(jīng)營者也交流過，提前預(yù)防，大家覺得有這個必要嗎？你說的這些到底會不會發(fā)生？這些風(fēng)險到底在還是不在？人家那個企業(yè)干了十幾年啥事也沒有，為什么我成立公司就得這樣呢？他懷著一種僥幸心理，或者說對這個問題沒有給予足夠的重視。有時候他們說等事出了再說吧，總是這么一種態(tài)度。

企業(yè)做這種前瞻性的風(fēng)險防范，在風(fēng)險還沒有出現(xiàn)，甚至可能風(fēng)險永不出現(xiàn)的情況下，你讓企業(yè)就風(fēng)險防范問題給律師支付一筆費用，這個費用最起碼是幾千，也可能幾萬甚至幾十萬，企業(yè)經(jīng)營者尤其是私營企業(yè)，對于這塊費用的支出，他們是不是完全情愿的——我啥事沒有的情況下，我付你幾萬，沒有必要吧，他總是有一種這種支出和收益是否對等的一個衡量。但是一旦到了出現(xiàn)問題，而且問題比較嚴(yán)重，造成企業(yè)經(jīng)營困難，或者是企業(yè)的經(jīng)營無法維系，對外需要承擔(dān)幾十萬幾百萬，甚至上千萬的責(zé)任的時候，反過頭來再想想，在這之前那幾萬塊錢的費用，就已經(jīng)微不足道了。

● 從你們接觸的企業(yè)看，風(fēng)險防控意識哪些企業(yè)或者行業(yè)比較強？

宋增寶：從地域上來看，南方企業(yè)風(fēng)險防控意識強；從企業(yè)性質(zhì)看，國有企業(yè)基于負(fù)責(zé)人責(zé)任的要求和企業(yè)大而強的實力，他們防風(fēng)險要求高，他們是先行者和受益者。南方的企業(yè)，他們起草的合同密密麻麻，大厚本，各種各樣的情況都給你預(yù)設(shè)上了。他們非常喜歡用一句話叫——包括但不限于，后邊要列一些東西的，但不限于就是對于類似于這種東西的不確定性做了一個概括：你如果違約，需要你承擔(dān)的責(zé)任，包括但不限于律師費、交通費、咨詢費、訴訟費、保全費、評估費、鑒定費。那這句話里邊最終它要如果，你真敢給他違約的話，除了已經(jīng)列出來的這些費用以外，但不限于后邊涵蓋的內(nèi)容就比較多了。比方說電話費，通訊費都給你算上。

實際上這句話代表的是什么？代表的就是一種強烈的防范意識。你別想從這個內(nèi)容里邊找任何漏洞。這就是一種防范。

●張磊律師，你做公司并購項目比較多，作為風(fēng)險防控律師，律師能起到什么作用？

張磊律師：公司并購，律師會給你省錢的！

張磊，北京市盈科（濟(jì)南）律師事務(wù)所高級合伙人， 執(zhí)業(yè)紀(jì)律委員會副主任， 公司法與企業(yè)風(fēng)險管理法律事務(wù)部副主任

公司并購業(yè)務(wù)，前期都需要律所、會計師、專業(yè)的中介機構(gòu)，要對目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，展開一個全面的梳理，在這個過程中，就會將企業(yè)一些沒有呈現(xiàn)的風(fēng)險展現(xiàn)出來，比較多的集中在一些訴訟風(fēng)險，還有一些關(guān)于它的證照方面，比如說一些企業(yè)的核心資源在于它的行政許可證或者是它的知識產(chǎn)權(quán)，如果產(chǎn)權(quán)到期無法辦理延期，甚至是行政審批沒法獲批，存在瑕疵，甚至有可能推翻，都是風(fēng)險，這樣就給收購決策提供了一個很好的依據(jù)?！憬沂境鰜碇?，我們就要在收購方案中約定清楚，如果這段風(fēng)險爆發(fā)了，對于收購方的權(quán)利如何保障，得需要對方做出承諾，甚至是一些兜底條款——一旦出現(xiàn)類似的風(fēng)險，被收購方要來承擔(dān)的。我們企業(yè)法律風(fēng)險防控律師的盡職調(diào)查，做的服務(wù)很全面全方位的，不僅是防范風(fēng)險，發(fā)現(xiàn)了風(fēng)險，給予一個比較公允的價格，等于給收購方降低了收購價格?！蓭煴M調(diào)，會給企業(yè)省錢的！

●徐德收：律師服務(wù)貫穿企業(yè)經(jīng)營始終

徐德收，北京市盈科（濟(jì)南）律師事務(wù)所公司法與企業(yè)風(fēng)險管理部律師，畢業(yè)于山東大學(xué)法學(xué)專業(yè)，自2011年從事法律工作以來，成功代理多起法律關(guān)系復(fù)雜的訴訟案件?，F(xiàn)主攻公司法與風(fēng)險防控等公司類案件。

在公司設(shè)立的時候，公司章程、人力資源管理、購銷合同、采購合同，買賣合同，合同的付款的條件、付款時間、付款結(jié)點，違約責(zé)任管轄，這都是非常重要問題，都要嚴(yán)加注意。王敏律師會幫助他從一切從他有利的角度來設(shè)定這個合同。你這一點做好了，對于以后出現(xiàn)的糾紛，就會占一個主動位置。

供方還是買方，對于供方來講，他們可能涉及到的一些出庫出貨交貨的一個手續(xù)問題，證明他們在整個履行合同過程當(dāng)中，整個義務(wù)履行到位。這一塊保證在后期產(chǎn)生糾紛過程當(dāng)中，對我們一些比較有利的證據(jù)。

還有一種常見的情況——公司不干了就散伙，散伙以后公司辦注銷，注銷完了沒事了吧？不超過一年，又讓人家給告了，而且是把股東給告了，說你們的股東注銷前未清算，而且你公司的資產(chǎn)去向不明，我的這個債權(quán)你沒有清償；還有一個你注銷的時候，工商局是一般要求注銷企業(yè)要有一個明示，就是注銷后的企業(yè)，債權(quán)債務(wù)的承擔(dān)實體是誰，他們自然而然的就把股東給列上了，股東又成被告了……所以很多企業(yè)稀里糊涂當(dāng)被告，就是因為法律風(fēng)險防范不夠。律師服務(wù)是全方位的會診把脈、治病。

劉傳國， 北京市盈科（濟(jì)南）律師事務(wù)所合伙人，曾代理沃爾瑪與張某某“二道門”侵權(quán)糾紛，該案經(jīng)過山東電視臺、濟(jì)南電視臺、齊魯電視臺、山東電視臺生活幫等多家媒體的關(guān)注報道。

●劉傳國：多數(shù)企業(yè)對法律風(fēng)險一知半解

兩個濟(jì)南的公司，約定的是北京仲裁委員會仲裁，就是說有糾紛，兩家都要跑到北京去。他把這個合同拿過來一看，我就說你們這是不是從網(wǎng)上下載的一個格式的？他說是，對方提供的一個版本，他們就拿了一個網(wǎng)上下載的合同，他覺得我不是沒有合同，我訂了，但是里邊怎么訂的，他覺得誰家的合同我都能拿來用。

我說你們這個合同，一個是合同條款，違約責(zé)任、對這個質(zhì)量的約定，對這個數(shù)量的約定等等，對咱這邊很多都是不公平的；約定去北京仲裁，對咱公司造成比如說出差，人力物力勞民傷財。我說你把你所有的合同拿過來，我可以給你審核一下。他們很服氣。從此以后就跟我簽了一個常年法律顧問合同。

我另一個顧問單位是一個生產(chǎn)型的企業(yè)，它給對方公司供貨，有很多貨款沒有收回來，他說咱是不是起訴？我看送貨單、出庫單，還有一些對賬單，還有一些合同拿過來看一下，12年的貨款到15年就已經(jīng)過期了，過了訴訟時效了，我說咱現(xiàn)在要是起訴的話，對方有可能以訴訟時效過期為由，申請法院給駁回。我給他的建議就是，要求他跟對方就這個貨款的問題留下證據(jù)。再弄一個對賬單或者簽收單，能證明我們要過，或者重新約定一個要貨款的期限。這邊財務(wù)就跟對方溝通了，也有錄音，也有一個對方財務(wù)經(jīng)理的一個認(rèn)同，所以把訴訟時效又給他續(xù)上了。所以說公司法律風(fēng)險防控，事先預(yù)防比事后補救更重要。

● 宋增寶“我辦一案”：聲東擊西的“陽謀”

借款2000萬 必須股權(quán)質(zhì)押

北京的一家公司有兩個股東，實繳出資5000萬，各自出資2500萬。由于公司急于上一個項目，資金流不足，就對外融資，簽訂了一份融資合同，金額2000萬。融資方要求：企業(yè)承擔(dān)還款責(zé)任，支付相關(guān)利息以及相關(guān)的費用——這是正常的，欠債還錢，天經(jīng)地義。但是融資方還要求——公司的兩位股東，以自己持有的公司的股權(quán)，作為對這個融資項目的擔(dān)保。而且要求規(guī)范操作：要召開股東會，要做出股東決議，要到工商局去辦理股權(quán)質(zhì)押……

當(dāng)時，2000萬是解決燃眉之急的，而且兩位股東很自信的是，他們用來融資的這個項目，幾個角度論證，倒推和預(yù)測未來的市場貨款回收情況，融資期限內(nèi)回款，毫無問題。

在這種樂觀的預(yù)測之下，公司就和人家簽訂了融資協(xié)議，同時簽訂了一個股權(quán)質(zhì)押協(xié)議，到工商局辦理了股權(quán)質(zhì)押。

還款不能 股權(quán)拱手相送

2000萬的資金到位了。后期他們在經(jīng)營過程中，實際回款遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于他們論證的結(jié)果，導(dǎo)致了還款不能，四面楚歌。

這時候融資方依據(jù)協(xié)議和質(zhì)押合同，直接起訴了這個公司，而且要求兩位股東承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，要求把股權(quán)直接過戶給融資方。

從法律上，對方一開始要求按照程序來，工商局它也備案了，股權(quán)也質(zhì)押了，程序上無可指摘，最后人家勝訴是必然的。一審是融資方毫無懸念地勝訴了。

醉翁之意不在酒

二審的時候，我介入進(jìn)來，面對的就是這樣糟糕的情況——公司不但要承擔(dān)還款責(zé)任，而且兩個股東要承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。如果履行不能，還要將股權(quán)過戶給融資方。整個公司全盤失控。

但同時了解到，企業(yè)雖然經(jīng)營非常困難，資金流匱乏，但是這個企業(yè)是一個上市公司的大股東，持有一家上市公司的股票4000萬股，“家底”還是很豐厚的。后來我才知道，這個融資方是看準(zhǔn)了這個企業(yè)的項目將來是不可能償還這筆款項的，但是人家沒有收手，人家的目標(biāo)是聲東擊西，或者是醉翁之意不在酒——人家是沖著這個公司持有的4000萬股股票來的，這4000萬股對應(yīng)的就是一家上市公司的控制權(quán)。

律師思路——顯失公平

我在二審時是這樣的訴訟思路：公司股東用5000萬股的股權(quán)全盤為2000萬的融資進(jìn)行質(zhì)押，這個質(zhì)押是不是超額質(zhì)押了？算不算顯失公平？當(dāng)時出資是5000萬股，5000萬塊錢，每個股東實繳2500萬人民幣，質(zhì)押的時候，是不是需要磋商一個質(zhì)押的額度問題？另外，這個公司本身持有上市公司4000萬股股權(quán)，每股都在8塊錢左右，那就是3個多億！這個公司里邊5000萬股的出資，股權(quán)要做質(zhì)押的時候，是不是要評定我的股權(quán)價值，它肯定已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過5000萬了，兩位股東起碼應(yīng)該對股權(quán)質(zhì)押額度要做個評估——可能我質(zhì)押給你1000萬股就夠了。那你仍然拿著5000萬去給人家兌一個2000萬的債務(wù)，顯失公平??！

中國的民法要求公平、對等原則，你不能顯示公平，即使是我違約，你也不能獲得超額的利益。我認(rèn)為當(dāng)時這一塊沒有評估，沒有作價，也沒有對股權(quán)限制。需要一個評估，以現(xiàn)實價值來衡量。法院最終采納了我的觀點，依據(jù)公平原則，這個問題化解了，公司當(dāng)然是失去了部分利益，但是公司主體還在。

法律風(fēng)險防控的正反向?qū)Ρ?/p>

這個案子，我方當(dāng)事人吃了大虧，差一點失去自己最具有核心價值的資產(chǎn)，失去對公司的控制權(quán)。實際上是對方已經(jīng)知道公司背后持有的4000萬股的上市公司股權(quán)，有意識的在回避這個問題，他不希望你看到他的真實目的，所以他就沒提?！@是人家的“陽謀”。?...